在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基金管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙(huǒ)人、实际(jì)控制(zhì)人，上(shàng)述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存(cún)在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资(zī)者的(de)风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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