科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林(lín)应(yīng)处生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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