科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司(sī)下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址停牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息(xī)显示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(du嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址ì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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