近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天内第二家(jiā)被(bèi)要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协会已对多家金融机构启动(dòng)自律调查(chá)，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国建(jiàn)设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部(bù)房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近(jìn)期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发(fā)布信(xìn)息，针(zhēn)对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来说(shuō)，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连(lián)银(yín)行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中，大连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行(xíng)不严或流(liú)于形式，未有效评估交易(yì)合理(lǐ)性，作(zuò)为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市(shì)等方式(shì)参(cān)与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融资工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月债券市(shì)场自(zì)律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在(zài)查处(chù)四平市城(chéng)市发展投资(zī)控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿联银(yín)行因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查(chá)和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律(lǜ)处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和(hé)信(xìn)用(yòng)增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市场基石(shí)机(jī)构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类(lèi)主体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好(hǎo)行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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