在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病)露了(le)一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行(xíng)为不(bù)符合(hé)私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪投资蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(du蜂王浆吃了容易得癌，蜂王浆吃出一身病ì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已(yǐ)经(jīng)不是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基(jī)金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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