在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)了一(yī)则(zé)纪(j中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗ì)律处分事(shì)先告知书(shū)送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第(dì)三(sān)中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗; line-height: 24px;'>中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调(diào)查(chá)等(děng)方式对个别投资者的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担能力(lì)进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗