在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为。根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事(shì)务(wù)合(hé)伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投(tóu)其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金(jīn)的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资基(jī)金管理人。

　　其远而无所至极邪的邪怎么读音，卯怎么读音雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控(kòng)股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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