科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi太深是一种什么体验，太深是不是不好)实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　太深是一种什么体验，太深是不是不好

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确(què)认收入等方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通太深是一种什么体验，太深是不是不好过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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