在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违(wéi成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲(z成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份hōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险测(cè)评(píng)问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活(huó)动中，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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