金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。初(chū)期，全部(bù)境外投资者通(tōng)过北(běi)向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中国人(rén)民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地与香港金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同意中国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以(yǐ)下简称(chēng)外(wài)汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合作（以下简称(chēng)“互换(huàn)通”），初期先行开通“北向互(hù)换通(tōng)”，香港及(jí)其(qí)他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间金融(róng)衍生品市场。自联(lián)合公(gōng)告(gào)发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心签(qiān)署(shǔ)报(bào)价(jià)商协(xié)议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互(hù)换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的境外投资者为(wèi)符合人民银行(xíng)要求并完成内地银行(xíng)间债券市场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会员(yuán)的清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算(suàn)所和场外结(jié)算公司(sī)建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互(hù)联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全(quán)部境外投资(zī)者通过(guò)“北向互换通”开展利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资(zī)源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超(chāo)过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事宜的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管(guǎn)合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商机制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易(yì在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？在电脑里登陆一个邮箱 要去哪登陆？该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录该怎么登陆呢，邮箱电脑怎么登录)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司应当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定(dìng)及业(yè)务规(guī)则，加强内部控(kòng)制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做好投资者(zhě)教育和服务，切实(shí)维(wéi)护(hù)投资者合法权益。投(tóu)资(zī)者应(yīng)当(dāng)充(chōng)分了(le)解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，理性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应(yīng)进一步做好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北(běi)向互换(huàn)通”的(de)投(tóu)资者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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