近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要求自(zì)律调(diào)查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调(diào)查，监管力(lì)度(dù)在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信托共5家机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方(fāng)式，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模(mó)较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流(liú)于形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等(děng)方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交易商(shāng)协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债(zhài)务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处(chù)四平市城市发展投资(zī)控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进(jìn)行自律调(diào)查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协(xié)会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的(de)处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂(zàn)停一(yī)定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里ong>梳理通报来看，被通报的(de)原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里(zào)成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构(gòu)在从事相关(guān)业(yè)务(wù)过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高(gāo)市(shì)场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加(jiā)强内部(bù)控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加大(dà)，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递(dì)“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护好行业的(de)良性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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