直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初(chū)，限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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