金融界5月(yuè)5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率(lǜ)互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银行(xíng)（以下简称人民银行）、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融(róng)管理局（以下(xià)简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中(zhōng)国外汇(huì)交易中心（全国银(yín)行(xíng)间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银行间市场清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)场外结(jié)算公司）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合(hé)作(zuò)（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的境外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金(jīn)融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项(xiàng)准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制于“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的(de)顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的(de)相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”初(chū)期可(kě)交易品种(zhǒng)为利(lì)率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交易(yì)及结算(suàn)币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清(qīng)算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制债券市场准入备案的境外机(jī)构投资(zī)者，并经(jīng)外(wài)汇交易中心开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交易(yì)权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者(zhě)需同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司(sī)的清(qīng)算会员或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安(ān)排：上海清算所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额(é)每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香港证监会和香港金(jīn)管局已就(jiù)“互换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境监(jiān)管合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了两地监管(guǎn)机构(gòu)在债券及衍生品市场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业(yè)务。清算(suàn)会员(yuán)应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则，加强内(nèi)部(bù)控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投(tóu)资者合(hé)法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充分(fēn)了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操(cāo)作的差异(yì)，评估(gū)和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一步(bù)做(zuò)好准备工作，确保“北向互(hù)换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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