金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关(guān)责(zé)任主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要(yào)涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构(gòu)的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受投资者特别(bié)授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规模(mó)将根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)可能获(huò)得的(de)收益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数(shù)额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhè太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗ng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉。

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