直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具(jù)警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大(dà)V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管控张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表机制(zhì)， 事前对(duì)直播(bō)内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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