金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责(zé)。如在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构(gòu)故意参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名以(yǐ)下简称当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以实现对申请人的精准打击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构启动了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其(qí)从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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