昨日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货(huò)交(jiāo)易所向市场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题(tí)逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全面独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的基础和前提，《管理规(guī)定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)安全管理(lǐ)要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽职调查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平(píng)合理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规(guī)定落(luò)地(dì)过程中(zhōng)的(de)可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交(jiāo)易所实(shí)施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全监控(kòng)指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管资源和(hé)其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统(tǒng)通信(xìn)前(qián)端的通信时(shí)延保持一致(独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频zhì)。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供的(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频务客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期(qī)货交易所(suǒ)违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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