在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　几率还是机率 概率和几率一样吗因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送(sòng)达公(gōng)告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称几率还是机率 概率和几率一样吗(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在(zài)各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响(xiǎng)投资(zī)者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前雪杉(shān)基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以(yǐ)最(zuì)大(dà)化投(tóu)资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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