金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务(wù)机(jī)构等(děng)违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加该案并转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范(fàn)围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格失，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的(de)损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格人(rén)员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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