金融(róng)界5月(yuè)5日(rì)消息 央行、香港证券及(jí)期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香(xiāng)港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧(yà)差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过人(rén)民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民(mín)银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作

　　为促进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月(yuè)4日，中国(guó)人民(mín)银行（以下简称人民(mín)银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金管(guǎn)局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易中(zhōng2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)心(xīn)（全国银(yín)行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算(suàn)有限(xiàn2000克是多少斤 2000克等于多少公斤)公司（以下简称场外(wài)结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期(qī)先行(xíng)开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的境外(wài)投资者可(kě)通过两地基础设施互联互(hù)通参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发(fā)布(bù)以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北(běi)向互换通”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交易及结算币(bì)种(zhǒng)为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报(bào)价商协议(yì)，并为上海清算所利率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通”的境(jìng)外投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构(gòu)投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”交易权(quán)限的境外投资者需(xū)同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子交易平台互(hù)联提(tí)供(gōng)交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建(jiàn)立中央对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过“北向互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名义本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)针对双(shuāng)方清(qīng)算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头(tóu)寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互(hù)换通”资源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境(jìng)监(jiān)管合作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香港债券及衍生品市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅解(jiě)备(bèi)忘(wàng)录》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教(jiào)育和服务，切实维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保“北向(xiàng)互(hù)换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算(suàn)公司为参与做准(zhǔn)备。

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