直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构工(gōng)作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译)示函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发(fā)展(zhǎn)事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发(fā)关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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