在“扶优限劣”的(de)基本(世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么běn)方针(zhēn)下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达(dá)成《业务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影响投资者合(hé)法权益的重大(dà)信息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业(yè)和事(shì)件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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