在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合(hé)私(sī)募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工(gōng)存在(zài)兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投(tóu)资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益(yì)的(de)重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪数学集合符号大全图解，数学集合符号大全及意义杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同(tóng)效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略(lüè)是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内在(zài)价值分析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新(xīn)。

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