科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保(bǎo)余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控碾压与辗轧的区别是什么，辗轧与碾压有什么区别(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易(yì)盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以(yǐ)“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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