科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信(xìn)披违法违规431mm是多少厘米 431mm是多少米(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚431mm是多少厘米 431mm是多少米款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到(dào)上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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