金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员等(děng)相关(guān)责任(rèn)主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告(gào)大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理(lǐ)；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行案(àn)严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的(de)行政大清道光元年是哪一年，道光元年是哪一年到哪一年执法方(fāng)式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维(wéi)护风(fēng)清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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