金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依(y乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字ī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可(kě)用(yòng)于(yú)赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一的(de)效果。

　　对于乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高(gāo)质量发(fā)展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字