直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀)局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀wèi)“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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