零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年(nián)入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但证监会仍对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qī2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口ng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不(bù2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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