零容忍(rěn)！又(yòu)有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北(běi)证券责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划被暂(z树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴àn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券(quàn)最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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