科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排(pái)资(zī)金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非(fēi)法募集资音域划分从低到高，人声音域划分金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为123音域划分从低到高，人声音域划分52户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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