科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责(z飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗é)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yu飞机手提7kg超重怎么办，随身行李超重有人管吗án)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到(dào)上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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