金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券几率还是机率 概率和几率一样吗交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大(dà)违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　几率还是机率 概率和几率一样吗trong>二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识(shí)和廉洁几率还是机率 概率和几率一样吗从(cóng)业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上述(shù)金(jīn)额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期(qī)货(huò)违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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