昨日(rì)晚间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市(shì)场相(xiāng)关机构提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进证(zhèng)券期(qī)货市场的(de)平(píng)稳健(jiàn)康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的将主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构的(de)尽职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个(gè)环(huán)节，同时(shí)也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出(chū)了(le)要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资(zī)源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易所交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基(jī)本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收费(fèi)要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方(fāng)面(miàn)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平(píng)合理；加强(qiáng)风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机(jī)构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实(shí)施现场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券期(qī)货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期货业网络和信息(xī)安(ān)全(quán)管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员(yuán)采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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