零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案gào)，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实(shí)现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所致。

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