金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答(dá)记者问(wèn)。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述(shù)发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救济(jì)制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōn中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗g)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺制度可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其(qí)在(zài)相(xiāng)关中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗执业(yè)行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介(jiè)机构有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 中国人在德国受歧视吗，德国人很排斥中国人吗