蒋维在收(shōu)到保证金后，即开(kāi)始(shǐ)利用控制(zhì)的(de)证券账(zhàng)户并联(lián)合其他(tā)市(shì)场资金在二级(jí)市场买入并交易“新美星”，且在(zài)后续操(cāo)作(zuò)中向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个(gè)帮(bāng)手共同合谋。他(tā)经人介绍认(rèn)识并联合毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)各(gè)自(zì)筹得的证券(quàn)账户、资金开始与蒋(jiǎng)维(wéi)共(gòng)同交易(yì)“新美星”；在此期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以(yǐ)利于两方交(jiāo)易(yì)决(jué)策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的信(xìn)息(xī)，2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，蒋维联(lián)合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华”等35个(gè)证券账(zhàng)户(hù)（简称账户组），交易(yì)“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美(měi)星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期(qī)行业指数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成(chéng)交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出成交金(jīn)额6.30亿(yì)元(yuán)。

　　经(jīng)测算(suàn)，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)合(hé)谋(móu)，利用(yòng)资金优(yōu)势(shì)、持股优势，连续集中交易“新(xīn)美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交易价格，盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　操纵35个账(zhàng)户(hù)拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出货(huò)

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合(hé)毛明土、李传武，控制35个证券账户（简称账(zhàng)户组），是怎么拉高“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)，然后出(chū)货，违法获(huò)利(lì)的。

　　总(zǒng)体来(lái)看，2018年9月26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中(zhōng)交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰(fēng)值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量占市场申卖量比(bǐ)例超20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到(dào)37.66％。账户(hù)组持股(gǔ)总(zǒng)数(shù)占总股本比例自2019年(nián)3月5日开始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持(chí)流通股达到峰(fēng)值，占(zhàn)流通股本的比(bǐ)例24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股本的比例8.13％。账户组(zǔ)具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月(yuè)26日开始，账户组(zǔ)持(chí)续大量买入“新(xīn)美星”，当日申买(mǎi)排名第(dì)一(yī)，竞价(jià)买(mǎi)入成(chéng)交排名第一，至2019年2月28日期末持股量(liàng)为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期间(jiān)，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板(bǎn)综指(zhǐ)3.33个百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户(hù)组集中拉抬“新美星(xīng)”，期末(mò)持(chí)股量较(jiào)期初增加124丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体.23％，持股量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期申(shēn)买量(liàng)68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至(zhì)3月22日，以不(bù)低于卖(mài)一(yī)价或市价(jià)申买2,950,300股，占(zhàn)账户(hù)组同(tóng)期申(shēn)买量41.33％，对应成交(jiāo)股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占(zhàn)同期市(shì)场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月(yuè)3日期(qī)间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏(piān)离同(tóng)期创业板(bǎn)综指21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数22.28个(gè)百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至(zhì)6月(yuè)26日，账户(hù)组(zǔ)集(jí)中卖出(chū)“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板(bǎn)综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)1.03个百分点。

　　此外，操纵期间(jiān)，涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对(duì)倒，并反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行(xíng)为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚没(méi)近亿元(yuán)

　　关(guān)于操(cāo)纵(zòng)股价，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人提(tí)出多(duō)点申诉意见，请求不(bù)予处罚(fá)：

　　第一，没有操(cāo)纵(zòng)动机。

　　第二，在案证(zhèng)据(jù)不(bù)足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄(huáng)秀(xiù)芳委托(tuō)，联(lián)合他人操(cāo)纵股(gǔ)价(jià)，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而非操纵股价(jià)；三(sān)是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李(lǐ)传武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案股东名(míng)册并非黄秀芳向蒋维提供，蒋(jiǎng)维(wéi)也(yě)没有向黄秀芳反馈过(guò)股东(dōng)名册；四(sì)是(shì)蒋(jiǎng)维没(méi)有与毛明土、李传武就各自(zì)账户交易新美星(xīng)的盈亏分配进行(xíng)约(yuē)定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀芳(fāng)利(lì)益并(bìng)不(bù)一致，何德平、黄(huáng)秀芳不(bù)能控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄(huáng)秀芳资(zī)金后(hòu)部分用于(yú)偿还债务，部分用于(yú)非(fēi)法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不(bù)应对毛明土账户组、李丙烯是直接用还是沾水用的 丙烯是气体还是液体传(chuán)武(wǔ)账(zhàng)户组(zǔ)交易行为承担责任。

　　第(dì)四(sì)，部分(fēn)账户不受蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不认可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的(de)合(hé)法性及真实性(xìng)。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋(jiǎng)维提(tí)供款项不知情(qíng)、未参与，且何(hé)德平与黄(huáng)秀芳系独(dú)立法(fǎ)律(lǜ)主(zhǔ)体，即(jí)便(biàn)夫(fū)妻或一致行动人中一方存在不当行(xíng)为，不应推(tuī)定或认定另一方(fāng)承(chéng)担(dān)责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的(de)代理人也(yě)就(jiù)是否合谋、部分账户(hù)的控制关系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，经复核，对当事人(rén)及其代理人(rén)的主要陈述意见(jiàn)不予采纳。

　　证监会(huì)表(biǎo)示，本(běn)案为多个主体参与(yǔ)、多个环节(jié)实施、环(huán)环相扣(kòu)、锁链式的上下(xià)游衔(xián)接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的操纵行(xíng)为。在案证(zhèng)据(jù)可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋维提供资金作为保证金，委托(tuō)其通过二级(jí)市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易(yì)影响新美星股价，蒋维会向黄秀芳反(fǎn)馈交易情况(kuàng)；何德平知悉并参与了本案行(xíng)为；上(shàng)述行为的实质是操纵股价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股价的(de)意(yì)图和目标(biāo)，共同商议(yì)、谋划(huà)操(cāo)盘、拉抬股价，并且采(cǎi)取了联合影响股价的行动，属于共(gòng)同操(cāo)纵行为。

　　关(guān)于违法期间和责任承(chéng)担，证监(jiān)会(huì)表示(shì)，由于(yú)2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维(wéi)控(kòng)制的(de)账(zhàng)户交易“新美(měi)星”客(kè)观上(shàng)为后续的合谋操纵起到一定(dìng)程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和上市公司(sī)的合作(zuò)，知道(dào)蒋维已经有一定底仓，才愿意(yì)买入(rù)“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武的违(wéi)法期间(jiān)与蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何(hé)德平一致。在此基(jī)础(chǔ)上，在认定及(jí)处罚(fá)时(shí)将合谋各方视为(wèi)一个整体，不区(qū)别对待各方(fāng)账户(hù)组。

　　证监会认(rèn)为，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武上述行(xíng)为违反了2005年《证券法》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券(quàn)法》第二(èr)百零(líng)三条所述(shù)的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武(wǔ)分别(bié)罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信息披露违法

　　被予以警告并(bìng)罚款

　　另外，关(guān)于何德平信息披露违(wéi)法(fǎ)的相关情况，行政(zhèng)处罚决定书(shū)披露，在新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前，海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公司(sī)80万股股份，占新美星上市(shì)时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部分股票继续由海得泽(zé)广(guǎng)代(dài)持，海得泽(zé)广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理人提(tí)出：第一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀芳二人不存在(zài)代持，涉(shè)案股(gǔ)份系海得泽广为兰某(mǒu)代(dài)持，股(gǔ)份减持决策由(yóu)海得泽广和兰某作出，海(hǎi)得泽广将减持所(suǒ)得汇入(rù)黄秀芳指定(dìng)账(zhàng)户的原因系(xì)兰某(mǒu)向黄秀芳归还借款本息。第(dì)二(èr)，涉案股份仅为(wèi)1％，不具(jù)有重大性(xìng)，不(bù)对投(tóu)资(zī)者(zhě)决策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第(dì)三，即便(biàn)认定代持成立(lì)，何(hé)德平对(duì)借款、还款等事项，不参与、不知情，没(méi)有主观过错(cuò)，不应受(shòu)到处罚。综上，请(qǐng)求不予处罚。

　　对(duì)此，证监会回(huí)应，根(gēn)据(jù)黄秀芳、兰某(mǒu)等询问笔录、海得(dé)泽广(guǎng)交易流水(shuǐ)、资金流(liú)水及相关(guān)银(yín)行账户流水，结合(hé)何(hé)德平、黄(huáng)秀芳的配偶(ǒu)关系，代(dài)持(chí)资金和减持(chí)所得(dé)系家庭共同财产，可以(yǐ)认定海得泽广代何(hé)德平(píng)、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股(gǔ)票。当事(shì)人所提(tí)相(xiāng)关理由不具(jù)有事实(shí)和(hé)法律依(yī)据，不予采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会表示(shì)，何德(dé)平作为(wèi)上市公(gōng)司实际(jì)控制人，未如实告(gào)知上市(shì)公(gōng)司上(shàng)述持股情况，导致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导致新美星违反(fǎn)2005年《证券法》第六(liù)十三(sān)条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款(kuǎn)规定(dìng)的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定：就信息披露(lù)违法行为，对(duì)何德(dé)平(píng)给予警告(gào)，并处以40万元罚款(kuǎn)。

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