科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在(zài)未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(ji扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文ān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì扶大厦之将倾全诗解释，扶大厦之将倾 挽狂澜于既倒原文)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易(yì)所公告(gào)对股票(piào)作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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