零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注芬迪和gucci是一个档次吗，芬迪和gucci是一个档次吗募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开(kāi)东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

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