直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部及(jí)员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释到普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建(jiàn)议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步(bù)加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理(lǐ)，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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