金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工(gō腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码ng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环(huán)，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市(shì)场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。 <腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码/p>

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次(cì)公开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查(chá腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码)期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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