在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投(tóu)资者披露(lù)可(kě)能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资居股东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私(sī)募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同(tóng)时(shí)引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值分析(xī)体祈使句例子英语，祈使句例子10个系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便祈使句例子英语，祈使句例子10个(biàn)停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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