直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规(guī)管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)大漠孤烟直长河落日圆是什么意思，长河落日圆啥意思日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播(bō)展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报(bào)送网(wǎng)络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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