零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(未置可否和不置可否的区别在哪，未置可否的置是什么意思gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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