在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书(shū)送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金(悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王(wáng)某的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调(diào)查等方(fāng)式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的(de)重(zhòng)大(dà)信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并(bìng)提取经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态(tài)便停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 悲痛和悲恸的区别在哪，比悲伤更高级的词