在“扶优限劣”的基本(běn)方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等(děng)四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性(yè)务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎ身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性n)集团(tuán)有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的(de)基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对(duì)个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评(píng)估、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据(jù)《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìn身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性g)内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性