金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和(hé)广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体(tǐ)系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通(tōng)投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上(shàng)市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机(jī)构责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目(mù)前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性讼制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人承诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确(què)定需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性yì)盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关(g无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性uān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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