零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的(de)上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的(de)大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉(嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思>嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思jí)林信托不(bù)得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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