昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科技基础180kg等于多少斤 180kg等于多少磅(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业(yè)信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规(180kg等于多少斤 180kg等于多少磅guī)定。

　　三(sān)是(shì)促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机构从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资(zī)源(yuán)，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期(qī)货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统(tǒng)的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配等方面(miàn)保障证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托管资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对(duì)主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuá180kg等于多少斤 180kg等于多少磅n)实施专区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户(hù)，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及(jí)证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会(huì)及其(qí)派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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