昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托(马美如简介tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断(duàn)发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规马美如简介(guī)范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施等资(zī)源，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方要(yào)求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架构(gòu)、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查(chá)等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期(qī)货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务(wù)客(kè)户，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是监督管理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实(shí)施现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或者(zhě)在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责令证券期货交易所对(duì)其(qí)他责(zé)任人给予纪律马美如简介处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有(yǒu)关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职(zhí)务违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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